員工違規用Whatsapp等通訊-九間華爾...

2023-08-09 20:10 admin

SEC表示，未來將繼續在整個行業的範圍內開展合規執法工作。資料圖。

美國監管機構向華爾街九間銀行罰款5.49億美元(約42.8億港元)，指相關銀行員工違反監管規定，使用iMessage、WhatsApp、Signal等非正式的通訊渠道討論併購、交易和其他業務。

上述九間銀行包括富國銀行、法國巴黎銀行、法國興業銀行、滿地可銀行、券商Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、瑞穗和SMBC日興證券，它們同意向美國證交會(SEC)支付總計2.89億美元(約22.5億港元)。

此外，富國、法巴、法興、滿地可和Wedbush將向美國商品期貨交易委員會(CFTC)，支付2.6億美元(約20.3億港元)的類似違規費用。當中法巴及法興的罰款總額分別達到1.1億美元(約8.6億港元)。

SEC指，上述九家銀行承認於2019年開始，相關投行員工經常在個人設備使用WhatsApp及Signal等短訊應用程式通訊，長期違反紀錄保存規則。根據監管規定，華爾街金融業界必須保存特定的工作相關通訊紀錄，美國監管機構兩年來展開全面執法調查，上述決定為最新一輪處罰。

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標題：員工違規用Whatsapp等通訊-九間華爾街投行遭罰43億

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