內地券商嚴查員工違規炒股-IP追查3年揭賬...

2024-07-03 20:10 admin

內地大型券商嚴查員工違規炒股。資料圖

多間內地傳媒引述證券業人士指出，有大型券商針對內部員工及其家庭成員的股票交易賬戶，啟動3年倒查，除了審查賬戶本身外，還會關注與賬戶相關的交易設備和IP地址等，繼而查詢該設備、IP曾經交易過的其他賬戶，然後追查其他賬戶背後的實際控制人，以判斷從業人員是否存在違規炒股行為。

券商界人士表示，證券從業人員直接用親屬賬戶炒股的情況較為少見，因為員工在入職之初即需上報自己及親屬賬戶，並需要每年更新賬戶情況。若員工炒股，往往會使用看似跟本人毫無關聯的賬戶，由於此類賬戶不在上報範圍之內，公司自查發現的難度很大。

報道續指，隨著技術的進步，如今通過鎖定親屬賬戶所在設備、IP的方式，可以更好發現存在違規炒股可能的其他賬戶。因此，券商針對員工及親屬賬戶啟動3年倒查。不過，檢查雖然頗為嚴格，但執行過程也較為靈活，並未出現上綱上線情況。

另有消息人士指，過去商券已有類似炒股自查行為，公司會要求所有員工在到辦公室後交出手機，並查看是否還有其他未登記的手機或設備。所有員工下班後，公司也會再次檢查。如果發現員工有其他未登記的手機，該員工將成為重點調查對象。

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標題：內地券商嚴查員工違規炒股-IP追查3年揭賬戶實際控制人

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