達成和解|摩通刪4700萬條電子通訊記錄-遭SEC罰款3130萬

2023-06-23 14:10 admin


摩根大通因誤刪4,700萬條通訊記錄,遭SEC罰款400萬美元。

摩根大通因為誤刪4,700萬條電子記錄,導致未能向美國證券交易委員會(SEC)提供所需文件,同意支付400萬美元(約3,130萬美元)與監管部門達成和解。

SEC周四指出,摩通旗下證券部門在2018年1至4月永久刪除4,700萬條電子記錄,包括電子郵件和即時訊息,導致摩通無法向SEC提供共12項調查中要求的文件。不過,SEC沒有說明這些調查是否針對該行。

SEC強調,證券部門必須將商業通訊記錄保留至少3年。摩通拒絕置評,且未有承認或否認監管機構的指控。

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