CoinEx被處以170萬美金罰款與紐約州檢察長NYAG達成和解
2023-06-20 22:55 AiYing Compliance
編譯：AiYing Compliance
紐約州總檢察長Letitia James 於 2023 年 2 月對 CoinEx 提起訴訟，稱其买賣AMP、LBRY、LUNA、Rally等代幣之前未在紐約州注冊，違反了《馬丁法案》，該法案是1921年制定的，根據規定，任何未經注冊的交易商、經紀人或推銷員提供或出售證券的行爲都是違法的。這個法案也是被認爲是紐約州最嚴格的反欺詐和證券監管法律之一。因此三個月後雙方達成和解，CoinEx也將支付170萬美元的罰款和退款。
據NYAG 的調查發現CoinEx 在 2017 年至 2022 年期間處理了來自紐約居民的超過 28 億美元的交易。另外該交易所也未能實施足夠的反洗錢控制措施，這可能會使犯罪分子利用該平台進行洗錢活動。
而作爲和解的一部分，CoinEx 同意支付 170 萬美元的罰款並在 NYAG 注冊。並且同意實施一系列新的反洗錢控制措施，包括客戶盡職調查、交易監控和報告要求。並在未取得合法經營資格前不會 接受來自美國的新用戶。
NYAG 針對 CoinEx 的執法行動也在提醒，在紐約運營的加密貨幣交易所必須遵守州法律。NYAG 一直積極監管加密貨幣行業，並已對許多其他交易所採取執法行動。
以下是 NYAG 針對 CoinEx 的執法行動的一些要點：
1、在紐約運營的加密貨幣交易所必須在 NYAG 注冊。
2、加密貨幣交易所必須遵守國家反洗錢法。
3、NYAG 正在積極執行加密貨幣法規。
鄭重聲明：本文版權歸原作者所有，轉載文章僅為傳播信息之目的，不構成任何投資建議，如有侵權行為，請第一時間聯絡我們修改或刪除，多謝。
標題：CoinEx被處以170萬美金罰款與紐約州檢察長NYAG達成和解
地址：https://www.sgitmedia.com/article/3046.html
相關閱讀：
- IntoTheBlock 聯創：Web3基礎設施正在被過度建造 我們正在盲目行事 2024-12-20
- 國際清算銀行最新提出的央行數字貨幣框架究竟是什么？ 2024-12-20
- SOL 質押完整指南：從機制和收益等方面解析 Solana 質押生態 2024-12-20
- 特朗普正式獲得總統職位 BTC儲備競賽即將开啓 2024-12-20
- 預防量子計算威脅實用指南 2024-12-20
- 特朗普兩年時間通過加密貨幣賺了多少錢？ 2024-12-20
- Chainalysis：朝鮮黑客從加密平台竊取的錢都幹什么了？ 2024-12-20
- 估值45億美元,OpenAI和谷歌大佬聯手創立的AI Agent公司爲何這么牛? 2024-12-20
