CoinEx被處以170萬美金罰款與紐約州檢察長NYAG達成和解

2023-06-20 22:55 AiYing Compliance

編譯：AiYing Compliance

紐約州總檢察長Letitia James  於 2023 年 2 月對 CoinEx 提起訴訟，稱其买賣AMP、LBRY、LUNA、Rally等代幣之前未在紐約州注冊，違反了《馬丁法案》，該法案是1921年制定的，根據規定，任何未經注冊的交易商、經紀人或推銷員提供或出售證券的行爲都是違法的。這個法案也是被認爲是紐約州最嚴格的反欺詐和證券監管法律之一。因此三個月後雙方達成和解，CoinEx也將支付170萬美元的罰款和退款。

據NYAG 的調查發現CoinEx 在 2017 年至 2022 年期間處理了來自紐約居民的超過 28 億美元的交易。另外該交易所也未能實施足夠的反洗錢控制措施，這可能會使犯罪分子利用該平台進行洗錢活動。

而作爲和解的一部分，CoinEx 同意支付 170 萬美元的罰款並在 NYAG 注冊。並且同意實施一系列新的反洗錢控制措施，包括客戶盡職調查、交易監控和報告要求。並在未取得合法經營資格前不會 接受來自美國的新用戶。

NYAG 針對 CoinEx 的執法行動也在提醒，在紐約運營的加密貨幣交易所必須遵守州法律。NYAG 一直積極監管加密貨幣行業，並已對許多其他交易所採取執法行動。

以下是 NYAG 針對 CoinEx 的執法行動的一些要點：

1、在紐約運營的加密貨幣交易所必須在 NYAG 注冊。

2、加密貨幣交易所必須遵守國家反洗錢法。

3、NYAG 正在積極執行加密貨幣法規。

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