來源：SEC官網；編譯：鄧通，金色財經

美國證券交易委員會今天宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最終判決，命令其支付 2100 萬美元民事罰款，並實施永久禁令，以和解其通過加密資產進行未經注冊的證券發行和銷售的指控。 根據和解條款，在支付破產法院允許的所有其他索賠（包括 Gemini Earn 計劃中散戶投資者的索賠）之前，SEC 不會收到任何部分罰款。

美國證券交易委員會主席加裏·根斯勒 (Gary Gensler) 表示：“我們指控 Genesis 在向公衆提供其零售加密貸款產品之前未能對其進行注冊，從而繞過了旨在保護投資者的基本披露要求。” “今天的和解協議建立在之前的行動基礎上，旨在向市場和投資公衆明確表示，加密貨幣借貸平台和其他中介機構需要遵守我們經過時間考驗的證券法。 這樣做可以最好地保護投資者。 它促進市場信任。 這不是可選擇的。 這是法律。”

“Gemini Earn 計劃的失敗凸顯了當市場參與者不遵守聯邦證券法時投資者面臨的未知風險，”美國證券交易委員會執法部門主任 Gurbir S. Grewal 表示。 “正如此次執法行動所表明的那樣，任何炒作和廣告都無法取代聯邦證券法所要求的投資者保護披露。”

美國證券交易委員會 (SEC) 於 2023 年 1 月 12 日對 Genesis 和 Gemini Trust Company, LLC（“Gemini”）提出指控。根據 SEC 的投訴，Gemini Earn 計劃是一個所謂的投資機會，Gemini 客戶（包括美國的散戶投資者）將其貸款借給他們。 Genesis 承諾支付 Genesis 使用借出的加密資產所賺取的利息。 訴狀稱，2022 年 11 月，Genesis 宣布不允許 Gemini Earn 投資者提取其加密資產，因爲 Genesis 缺乏足夠的流動資產來滿足加密資產市場波動後的提款請求。 當時，Genesis 持有來自 34 萬名 Gemini Earn 投資者的約 9 億美元的加密資產。

Genesis 和兩家附屬公司於 2023 年 1 月 19 日向紐約南區美國破產法院自愿提交第 11 章申請。投資者無法通過 Gemini Earn 獲取或提取他們在 Genesis 投資的加密資產。

美國證券交易委員會向美國紐約南區地方法院提起訴訟，指控 Genesis 和 Gemini 違反 1933 年《證券法》第 5(a) 和 5(c) 條。除了上述民事處罰外， Genesis 在沒有承認或否認 SEC 投訴中的指控的情況下，同意做出最終判決，永久禁止 Genesis 違反《證券法》第 5 條。

SEC 的調查由 Jonathan Austin 和 Ashley Sprague 進行，並由 Deborah Tarasevich 和 Stacy Bogert 監督。 破產法庭的訴訟由 Therese Scheuer 和 William Uptegrove 進行，並由 Alisaire Bambach 監督。 正在進行的針對 Gemini 的地方法院訴訟由 Edward Reilly 和 Laura Meehan 領導，並由 James Connor 和 Olivia Choe 監督。