中證監新官上任提早-開年--招商證券員工違...

2024-02-09 20:10 admin

中證監連環處罰多間券商。資料圖

剛易帥的中證監在大年三十(9日)開出罰單，表示近日集中查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，一共對63人作出行政處罰，合計罰款8,173萬元人民幣，包括禁止一人終身禁入證券市場，並將一人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。

中證監同時對招商證券46人採取行政監管措施，其中擬將三人定為不適當人選，對五人採取監管談話、對38人發出警示函。

行政監管措施方面，中證監責令招商證券增加合規檢查次數，對公司董事長發警示函、對兩名時任合規總監採取監管談話，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

中證監表示，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67宗從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。

另外，中證監昨日連續發布兩條債券類處罰公告，當中包括申萬宏源及平安證券。中證監指，申萬宏源承銷盡職調查不規範，受託管理履職盡責不到位。平安證券則涉及債券發行定價過程中，存在違反公平競爭行為，個別項目債券發行利率與承銷費用掛鈎；同時個別債券項目盡職調查不完整。

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標題：中證監新官上任提早-開年--招商證券員工違法炒股遭罰8173萬

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