CoinList就違反制裁規定賠償120萬...

2023-12-15 11:23 區塊鏈騎士

免責聲明: 內容不構成买賣依據，投資有風險，入市需謹慎!

CoinList就違反制裁規定賠償120萬美元與美國監管機構達成和解

區塊鏈騎士個人專欄剛剛

關注

編譯：區塊鏈騎士

CoinList已與美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）就克裏米亞半島用戶交易過程中可能存在的違規行爲達成和解。

和解聲明稱：“總部位於加利福尼亞州的Crypto交易所CoinList已同意支付1,207,830美元，以解決其潛在的民事責任。”

根據最近的一份聲明，這些明顯的違規行爲發生在2020年4月至2022年5月期間。據稱，CoinList爲自稱居住在克裏米亞半島的用戶處理了989筆交易，這顯然違反了外國資產管制處對俄羅斯/烏克蘭的制裁。

盡管採取了包括客戶篩查和交易監控在內的制裁合規措施，但CoinList的程序未能識別出謊稱居住在非禁運國家卻提供克裏米亞半島境內地址的用戶。

這一疏忽導致89個指定“俄羅斯”爲居住國但提供克裏米亞地址的用戶账戶被打开。

120萬美元的和解金額考慮了各種因素，包括外國資產管理處認定違規行爲不嚴重。

外國資產管制處指出，法定的最高處罰要高得多，高達3億美元。然而，據報道，外國資產管制處考慮了加重處罰的因素，如CoinList在遵守制裁規定時未能保持應有的謹慎。

此外，還包括對潛在違規行爲的了解，以及對《烏克蘭和俄羅斯相關制裁條例》政策目標的損害。

減輕處罰的因素包括：CoinList配合調查、以前未受到過處罰，以及明顯違規行爲在總交易量中所佔比例較小。

CoinList還採取了重大補救措施，加強了篩查協議和合規人員。

此外，該交易所還同意暫緩執行30萬美元的和解金額。不過，這是爲了確保合規，這也是和解的一部分。

另外，CoinList還承諾投資30萬美元用於加強制裁合規控制。

0 好文章，需要你的鼓勵

了解更多區塊鏈一线報道，與作者、讀者更深入探討、交流，歡迎添加小助手QQ： 3150128700, 進入[金色財經讀者交流群]。

聲明：本文由入駐金色財經的作者撰寫，觀點僅代表作者本人，絕不代表金色財經贊同其觀點或證實其描述。

本文作者：區塊鏈騎士

打开金色財經App 閱讀全文打开金色財經，閱讀體驗更佳金色財經 > 區塊鏈騎士 > CoinList就違反制裁規定賠償120萬美元與美國監管機構達成和解免責聲明: 金色財經作爲开放的資訊分享平台，所提供的所有資訊僅代表作者個人觀點，與金色財經平台立場無關，且不構成任何投資理財建議。

鄭重聲明：本文版權歸原作者所有，轉載文章僅為傳播信息之目的，不構成任何投資建議，如有侵權行為，請第一時間聯絡我們修改或刪除，多謝。

標題：CoinList就違反制裁規定賠償120萬美元與美國監管機構達成和解

地址：https://www.sgitmedia.com/article/18206.html

上一篇：Axie Infinity 之後 Ronin 的潛力何在？