幣安面臨40億美元罰款與刑事指控 可能引發加密貨幣行業更嚴格監管

2023-11-21 11:19 AiYing Compliance

來源：AiYing Compliance

關鍵要點梳理

  • 美國司法部正在與幣安控股有限公司就可能達成的解決方案進行談判，該解決方案要求幣安支付超過40億美元，解決對幣安長期的洗錢、銀行欺詐和違反制裁法規的調查。

  • 趙長鵬，幣安的創始人，可能會在美國面臨刑事指控。雖然趙長鵬目前居住在阿拉伯聯合酋長國，且該國與美國沒有引渡條約，但他可以自愿前往美國。

  • 美國司法部正在調查幣安是否協助逃避美國對伊朗和俄羅斯的制裁，並是否允許資助哈馬斯的交易。

  • 美國證券交易委員會（SEC）和美國商品期貨交易委員會（CFTC）也對幣安提出了訴訟和指控，涉及處理客戶資金不當、誤導投資者和監管機構，以及違反證券和衍生品規則。

  • 盡管幣安對這些訴訟提出了異議，並表示已積極配合監管機構的調查，但這些問題使幣安的美國分部陷入困境，導致其首席執行官離職，裁員比例達三分之一，以及交易量大幅減少。

  • 由於檢察官之間存在分歧，美國司法部對幣安進行的刑事調查可能仍然無法得出結論。

關於幣安和美國證券交易委員會（SEC）的恩怨情仇簡短回顧：

  • 2020年10月，SEC向幣安發出傳票，要求其提供有關其業務運營和客戶信息的文件。SEC認爲，幣安未能遵守美國的證券法，並可能爲美國投資者提供未注冊的證券。

  • 幣安拒絕了SEC的傳票，並稱SEC的調查是“毫無根據的”。幣安首席執行官趙長鵬表示，幣安不受美國法律管轄，因爲它是一家位於开曼群島的公司。

  • 2021年6月，SEC再次向幣安發出傳票，要求其提供有關其業務運營和客戶信息的文件。幣安再次拒絕了傳票。

  • 2022年7月，SEC正式對幣安提起訴訟，指控其未注冊爲證券交易商，並爲美國投資者提供未注冊的證券。

  • 幣安否認了SEC的指控，並表示將積極應訴。

位於十字路口的Binance

而這次調查的規模可謂空前。如果幣安被罰款超過40億美元，這將創下刑事加密貨幣案件的最大罰款紀錄。

對幣安來說，當下更像是站在十字路口。如果他們能成功和司法部達成和解，那他們就能繼續做生意，但得付出巨額罰款，並且得改變他們的運營方式，以滿足監管者的要求。如果和解失敗，趙長鵬被提起刑事訴訟，那幣安可能會面臨更大的壓力。

這個案子的進展，可能會對整個加密貨幣行業產生深遠影響。如果幣安被判違法，那可能會讓監管者對其他加密貨幣交易所放大招，規定可能會變得更加嚴格。還有一點就是，幣安和趙長鵬之前還被美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會指控違反了美國的證券和衍生品規則。這會讓幣安在美國的分部陷入了困境，他們的美國首席執行官在一輪裁員風波中離職，公司裁掉了三分之一的員工，超過100個崗位。

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