天價罰單-滙豐法巴傳非法沽空-面臨南韓史上最高罰款

2023-10-16 20:10 admin

滙豐及法巴傳在南韓「非法沽空」。

南韓金融監督院(Financial Supervisory Service，FSS)表示，兩間香港投資銀行在當地非法沽空，涉及560億韓圜(約3.23億港元)。當局未有透露兩家投行名稱，當地傳媒報道，兩間銀行分別是滙豐和法巴，預計將被處以創紀錄最多的罰款。

今次是FSS首次指控國際投行故意地非法沽空，而之前的案例大多數都涉及對沖基金人為錯誤。FSS指出，其中一家投行從2021年9月到去年5月，「無貨沽空」101隻股票，當中包括當地網絡巨頭Kakao，總金額約400億韓圜(約2.31億港元)。據報該投行為法巴，該行其被發現重複計算借入股份數目，以為其外國投資者客戶進行沽空，而於交易第二日才知借入股票不足以結算。

另一家投行則從2021年8月至12月，沽空九隻股票，涉約160億韓圜(約9,300萬港元)。據指涉事投行為滙豐，其根據未來可以借入股票數量而發出沽空指令，而非透過已確認借入股票數量。

報道指出，FSS預計違規銀行預計將受到「最重處罰」，同時不會相信跨國銀行進行非法賣空是基於對法律不熟悉，而且兩家銀行是持續一段長時間，在未有借入股票下沽空，認為他們的做法是刻意。FSS又指，每隻股份涉及的沽空比例不大，部分在平倉時更出現虧損，認為對相關股票價格影響有限。

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