作者：念青，ChainCatcher

昨日，Tornado Cash 开發者、31 歲俄羅斯公民 Alexey Pertsev 在荷蘭因在加密貨幣混合器平台上洗錢 22 億美元被判5 年零 4 個月有期徒刑，Pertsev此前曾被關押八個月。這段時間將從刑期中扣除，剩下四年半的刑期。Pertsev 的律師將有 14 天的時間對法官的決定提出上訴。

行業內普遍認爲，此案不僅是 DeFi 監管的分水嶺，更會改變加密隱私的進程，對全球开源社區產生“寒蟬效應”，开源軟件开發人員被判有罪，更標志着Web3智能合約开發者將受到傳統框架法律的約束。

Alexey Pertsev案法官和檢察官在判決中表示，“Tornado Cash的本質和功能是一種針對犯罪分子的工具”，“Tornado Cash 不僅僅是智能合約，更像一家公司一樣運作”。

去年 8 月，Tornado Cash 聯合創始人 Roman Storm和Roman Semenov 被控共謀洗錢罪和一項共謀違反《國際經濟緊急權力法》的指控，這兩項罪名的最高刑期均爲 20 年監禁，此外兩人還被指控共謀經營無照經營匯款業務，這項罪名的最高刑期均爲 5 年監禁。

目前，Roman Storm 已在美國華盛頓州被捕，Roman Semenov 仍在逃。此外，Roman Storm 的審判定於 9 月 23 日進行。Alexey Pertsev 的判決將直接影響 Storm 的審判的審判結果。

值得一提的是，在昨日Pertsev被判刑後，加密社區仍在爲Juicebox上“Free Alexey & Roman”的捐贈基金持續轉账，有人留言“privacy is not a crime”“code is speech”“defend freedom”“XX stands with privacy and open-source public goods”等來爲Tornado Cash的开發者以及“加密精神”聲援。

Tornado Cash 案時間线

Tornado Cash上线於2019年8月，三位創始人分別是 Roman Storm、Roman Semenov 和 Alexey Pertsev，其主要創始團隊爲zkSNARK研究者，其中Alexey Pertsev還是安全審計公司Peppersec的核心成員。

以下爲Tornado Cash案件相關事件的完整時間表（編譯自 DL News，ChainCatcher有補充和改動）：

2019年

8 月 6 日：Tornado Cash 上线，使用戶能夠“100% 匿名地發送以太坊加密貨幣”。

9 月 13 日：美國外國資產控制辦公室 （OFAC）對包括 Lazarus Group 在內的朝鮮網絡組織實施制裁。

2020年

5 月 10 日：Tornado Cash完成了“可信設置儀式”將所有存款池的管理權限燃燒並更新了智能合約，Tornado Cash協議變成了不受任何一方控制的永久自動執行代碼，Tornado Cash將其稱爲“世界上最大的可信設置儀式”共有1114人參與。

6 月 4 日：Tornado Cash 开發人員部署了一個可選的合規工具，供用戶選擇在需要時透露其交易歷史記錄。

9 月 25 日：黑客從 KuCoin 交易所竊取了價值 2.75 億美元的加密貨幣。這是荷蘭檢察官與 Tornado Cash 連接的最大黑客事件之一。

2022年

3 月 23 日：Axie Infinity Ronin 側鏈橋因黑客攻擊而損失約 6.25 億美元。這是迄今爲止最大的加密貨幣黑客攻擊之一，犯罪分子通過 Tornado Cash 洗錢。

5 月 6 日：OFAC制裁朝鮮網絡犯罪團夥使用的第一個虛擬貨幣混合器 Blender。

6 月 24 日：Lazarus Group攻擊了Harmony Horizon 橋，價值近 1 億美元的被盜加密貨幣通過 Tornado Cash 傳輸。據荷蘭檢察官稱，這是另一起利用Tornado Cash洗錢的重大黑客攻擊。

8 月 8 日：OFAC對 Tornado Cash實施制裁，因其被用於洗錢 70 億美元。

8 月 9 日：Tornado Cash網站已被關閉，項目代碼存儲庫已從GitHub中刪除，聯合創始人Roman Semenov的GitHub帳戶被暫停

8 月 10 日：Alexey Pertsev在荷蘭被捕並在沒有公开指控的情況下入獄。

10 月 12 日：關注加密貨幣政策問題的非盈利機構Coin Center就 Tornado Cash 制裁起訴OFAC。

11 月 22 日：荷蘭檢察官在法庭聽證會上首次披露指控。

2023年

4 月 20 日：Alexey Pertsev出獄待審。

8 月 23 日：美國司法部指控Tornado Cash 开發者 Roman Storm，並制裁开發者 Roman Semenov。

8月25日，Tornado Cash 聯合創始人 Roman Storm 已獲保釋。

12月7日，幣安下架Tornado Cash 原生代幣 TORN。

2024年

3 月 25 日至 26 日：Alexey Pertsev在荷蘭斯海爾托亨博斯市接受爲期兩天的審判。

4 月 5 日：美國貿易協會向法院提交了爲Roman Storm辯護的簡報，並處理了針對他的每項指控。

5月14日：Alexey Pertsev 因洗錢罪被判處 64 個月的監禁。

9 月 23 日：Roman Storm將在美國接受審判。

審判的爭議與焦點：智能合約开發者的身份邊界

Tornado Cash案件審判的焦點在於，現行的反洗錢法是否適用於區塊鏈/加密金融平台。

在審判期間，Pertsev 的辯護律師 Keith Cheng 表示，包括Tornado Cash开發者在內的任何人都無法阻止其他人使用开源智能合約代碼。某個智能合約的貢獻者是一個去中心化的組織，而不是像傳統公司那樣的單一負責人。

去年8月，Roman Storm 和 Roman Semenov 被美國起訴後，Coin Center（Coin Center 是關注加密貨幣政策問題的非盈利機構，從事研究與教育政策制定，並倡導監管方面對加密技術採取合理的監管方略）發文聲援，表示Tornado Cash 最新指控與金融犯罪指導局 FinCEN 文件相互矛盾。

其核心觀點認爲，Tornado Cash开發者僅提供了“單純的軟件开發或通信服務”，並未從事“代表公衆轉移資金的業務”，司法機構不應將“服務提供者”與“資金轉移者身份”混淆，Tornado Cash 對智能合約唯一的控制權是改變其中與隱私功能相關的密碼學邏輯，而並不具備任何實際查看或移動用戶資金的能力。

今年4月初，Coin Center在就Roman Storm在紐約南區正在進行的刑事案件中提交的法庭之友陳述中表示，希望法院刪去檢方對Tornado Cash的模糊和有偏見的描述，开源軟件开發人員無法控制其他碰巧使用其工具的人的行爲，而Tornado Cash代碼發布受到美國憲法的明確保護。此外，Coin Center還認爲此案的起訴陳述和判決“與從事單純的开源軟件开發、發布代碼和演講工作的人”利益攸關，並呼籲保障美國自由开發和發布軟件的權利。

Roman Storm的律師在 3月底向美國紐約南區地方法院提交的文件中還提到，Tornado Cash 作爲一個非托管的智能合約，用戶對此全權擁有其資產的控制權，而無需依賴任何服務提供商或第三方委托持有。編寫程式屬於言論自由的範疇，因此受到美國憲法第一修正案的保護。

但在14日的審判中，法庭拒絕了這樣的觀點，他們認爲，任何一種技術創新都不能超越防止平台幫助犯罪分子和受制裁實體隱瞞被盜資產來源的法律義務。檢察官 Martine Boerlage 對Tornado Cash 的最終定性爲其“不僅僅是智能合約，它像一家公司一樣運作”。

美國司法部重申，其起訴書與 Tornado Cash 的計算機代碼是否具有言論自由或是否受第一修正案憲法保護無關，被告並未因發布計算機代碼而受到起訴，而是因利用它來促進有利可圖的非法業務而受到起訴。

司法部進一步解釋說，銀行使用計算機代碼來處理金融交易。如果該代碼執行法律定義的貨幣傳輸器的工作，那么該代碼不僅僅是言論自由，而是人們須確保以不違反貨幣傳輸法的方式實現的計算機代碼。Tornado Cash 既是代碼的一部分，也是言論的一部分，還是商業的一部分，整體而言，它是人類的創造物。Storm 不僅僅發布了代碼；他經營了一個企業，多年來都做出了運營決策。Tornado Cash 的協議並不等同於 Tornado Cash 的業務。僅僅因爲 Tornado Cash 有一些开源代碼，並不意味着 Roman Storm 作爲 Tornado Cash 業務所有者涉及該代碼的所有行爲都受到憲法保護。

請愿、抗議與捐贈

加密貨幣律師 David Lesperance 曾表示，從法律上講，Alexey Pertsev 的案件對 DeFi 的未來比針對 SBF 和Do Kwon 的簡單欺詐案件或趙長鵬未能制定所需的反洗錢協議更重要。正因爲Tornado Cash 案件極具代表性，三位創始人得到了各種形式的支持。

加密社區特別是开發者群體的對 Pertsev 的被捕表示強烈抗議，除了各種社交媒體上的請愿和聲援，此前荷蘭法院外還有人發放支持 Alexey Pertsev 的海報。

22年8月，一些匿名加密用戶甚至通過投毒”式攻擊來抗議，通Tornado Cash將少量ETH打給了知名加密人物的地址，以此來表示對美國政府此輪制裁的不滿。神魚、孫宇晨、Coinbase CEO Brian Armstrong、藝術家Beeple等多位知名KOL被“投毒”。

此外，有加密社區成員於今年1月22日在衆籌平台 Juicebox發起名爲“Free Alexey & Roman”的捐贈活動，作爲幫助 Tornado Cash 聯創 Roman Storm 及开發者 Alexey Pertsev 免於法律懲戒的法律辯護基金。截至發稿前，該基金共收到834筆捐款，總金額達548.49ETH，約合160萬美元。以太坊聯合創始人 Vitalik、加密交易平台 Kraken 聯合創始人 Jesse Powell 等都爲基金提供了捐贈。

值得一提的是，在昨日Pertsev被判刑後，捐款的筆數突然持續增加，也有人留言“privacy is not a crime”“code is speech”“defend freedom”“XX stands with privacy and open-source public goods”等來爲Tornado Cash的开發者以及“加密精神”聲援。

 硬幣的另一面

盡管Pertsev 本人一直強調自己只是一名程序員，沒有任何犯罪意圖。他對犯罪分子使用龍卷風現金隱瞞非法所得感到“失望”，但他對此無能爲力。

法官在向Pertsev追問他是否足夠嚴肅地對待犯罪行爲時，調出了Pertsev 與聯合开發者 Roman Storm 和 Roman Semonov 的群聊記錄，Pertsev 對價值 6.25 億美元的 Axie Infinity Ronin Bridge 遭到黑客攻擊的消息做出了“哈哈”的回應。但Pertsev表示，這並不意味着他認爲這很有趣，而是自己表達驚訝時的習慣。

此外，一個客觀事實是，Tornado Cash從被制裁至今，仍是最大加密混幣器。黑客和協議攻擊者仍在不停利用這個工具進行洗錢。

一方面，Tornado Cash开發者的判決將使技術發展和隱私的未來受到威脅。另一方面，現實是，從法律的角度而言，技術不可能是中立，其必然建立在人與人之間的關系之上。