Kraken被SEC指控運營未注冊平台、不當混合客戶資金

2023-11-21 09:23 金色精選

作者：Nikhilesh De，CoinDesk；編譯：松雪，金色財經

  • Kraken 已加入 Coinbase 和 Binance 的行列，成爲美國證券交易委員會指控的目標，這些公司在沒有在美國正確注冊爲證券公司的情況下开展業務。

  • SEC 重點列出了一長串它認爲是 Kraken 交易的證券的代幣，其中每種代幣現已多次出現在 SEC 執法行動中。

美國證券交易委員會 (SEC) 在周一的一項新訴訟中稱，加密貨幣交易所 Kraken 在作爲未注冊經紀人、清算機構和交易商運營時混合了客戶和公司資金。

聯邦監管機構聲稱，這家總部位於舊金山的公司重復對其他加密貨幣交易平台提起訴訟，違反了聯邦證券法。 監管機構援引 Kraken 獨立審計師的話說，周一訴訟的獨特之處在於，Kraken 將高達 330 億美元的客戶加密貨幣與自己的公司資產混合在一起，造成了“重大風險”。

訴訟稱：“同樣，Kraken 有時持有價值超過 50 億美元的客戶現金，並且還將部分客戶的現金與自己的部分現金混合在一起。” “事實上，Kraken 有時直接從持有客戶現金的銀行账戶支付運營費用。”

美國證券交易委員會聲稱，Kraken 同時運營未注冊的經紀商、清算所和交易所，這與該機構今年早些時候起訴的幣安和 Coinbase 兩家交易所的投訴相呼應。

這些訴訟仍在繼續。 SEC 此前就針對 Bittrex 現已關閉的美國部門的類似指控達成了和解。

與之前的訴訟一樣，聯邦監管機構列出了一些它認爲是未注冊證券的代幣，包括 Algorand 代幣 (ALGO)、Polygon 的 MATIC 和 NEAR。 根據訴訟，Kraken 在向投資大衆推廣這些代幣方面發揮了直接作用。

SEC 文件要求永久禁止 Kraken 作爲未注冊交易所運營。 該機構表示，還將對 Kraken 處以罰款，並要求其歸還非法所得。

Kraken 在一份聲明中表示：“我們不同意 SEC 對 Kraken 的投訴，堅持認爲我們不會上市證券，並計劃大力捍衛我們的立場。” “美國證券交易委員會一再要求加密貨幣交易所進入並注冊，但沒有單一法律支持其立場，也沒有明確的注冊途徑。盡管立法者反對，美國證券交易委員會仍繼續對這些加密貨幣交易所採取法律行動。多年來，我們主張有效的美國市場監管，以解決加密貨幣給所有個人帶來的獨特風險和好處。我們認爲，國會的行動是解決美國監管不明確問題的最合適途徑。看到 SEC 繼續走這條路，令人失望。通過執法來進行監管，這損害了美國消費者，阻礙了創新並損害了美國的全球競爭力。”

該交易所還發表了一篇博文，概述了其立場。

今年早些時候，監管機構解決了與 Kraken 質押服務相關的指控。

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標題：Kraken被SEC指控運營未注冊平台、不當混合客戶資金

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